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关于增加债券分期偿还按减面值方式处理暨网络投票前端检查优化等业务2020年3月21日全网测试的通知
  • 发布时间:2020-03-18

各会员单位、行情服务商及相关单位:

为促进债券市场健康有序发展,深圳证券交易所(以下简称“深交所”)联合www.4008com,云顶集团深圳分公司(以下简称“www.4008com深圳分公司”)已于2019114日发布了《关于增加债券分期偿还按减面值方式处理的技术准备通知》,为确保相关业务的顺利开展,现定于2020321日组织全网测试,模拟技术系统上线后首交易日和业务启用后首交易日运行场景,主要通过模拟债券分期偿还按减面值方式处理后的质押式回购、质押式回购质押解押和质押式报价回购业务的处理过程,检验市场参与各方技术系统的正确性。

为了给市场提供更好的技术服务,深交所交易系统优化了网络投票业务的前端检查;网上发行认购业务参考信息文件(issueparams)新增“发行类型”字段,证券信息文件(securities)中专门为债券增加“是否处于转股期”、“是否处于回售期”等字段,具体请参见《深圳证券交易所数据文件交换接口规范》(Ver1.17)。为确保相关业务的顺利开展,本次测试通过模拟网络投票、网上发行、债券转股回售等业务的参考信息文件接收、委托申报和清算交收等处理过程,检验市场参与各方技术系统的正确性。

现将测试相关事项通知如下:

一、测试内容

1)质押式回购业务的交易、行情和结算;

2)质押式回购质押解押业务的申报和结算(包括债券和ETF标的);

3)质押式报价回购业务的交易和结算;

4)质押式报价回购质押解押业务的申报和结算(包括债券和ETF标的);

5)转股回售业务的申报和结算;

6)债券分期偿还业务的结算;

7)网上发行认购业务参考信息文件的接收和处理;

8)网上发行认购业务的申报和结算;

9)网络投票委托和回报接收;

二、测试时间为2020321日(星期六)8:3021:00,测试期间深市证券交易系统、结算系统模拟2个业务日的交易、结算(即模拟T2020321日、T+12020322日)

本次测试以2020320日(星期五)深市所有证券的收盘行情、收市后的股份数据作为交易的起始数据。

三、请各会员、结算参与人及相关单位务必参加测试。因故不能参加测试者,务必填写反馈表(参见测试方案之附件1)说明原因,并通知深交所。

请各参测单位认真组织,按照《增加债券分期偿还按减面值方式处理暨网络投票前端检查优化等业务2020321日全网测试方案》(可在深交所会员业务专区、技术专栏及相关QQ群查阅)等相关技术文档做好准备,落实专人负责本次测试工作。

四、本次测试包括交易系统、结算系统、D-COM系统(不包括资金划拨业务),不包括统一账户平台。

五、测试当日的所有数据仅为模拟测试数据,与实际业务无任何关系,不能作为任何交易、非交易、账户等业务的依据。请会员及相关单位做好向投资者的宣传提示工作。

六、测试完成后,各参测会员单位应在202032121:00之前登录深交所“会员业务专区”www.4008com底部“友情链接―在线调查表”栏目填写并提交测试反馈表(参见测试方案之附件1);请非会员单位将填报好的反馈表发送至sseyxb@szse.cnszjsb@chinaclear.com.cn,邮件名为“参测单位名称+增加债券分期偿还按减面值方式处理暨网络投票前端检查优化等业务2020321日全网测试反馈表”。

七、各参测单位测试前务必做好线上系统和数据环境的备份工作,测试完成后做好线上系统的变更稽核和数据环境的恢复工作,确保下一交易日(2020323日)生产系统的正确运行。

八、测试完成后,增加债券分期偿还按减面值方式处理暨网络投票前端检查优化等相关技术系统上线。

2020323日起,对于折算率为0及无折算率的债券,允许申报解押委托(但标准券额度不足的情形除外),不允许申报质押委托;本项目相关的交易数据接口启用,即网络投票业务执行报告增加拒绝原因代码20201(议案代码错)、20202(表决意见错),issueparams.xml新增IssueType字段,securities.xml中专门为债券增加SwapFlagPutbackFlagPutbackCancelFlag(预留)等字段;本项目相关的结算数据接口启用,包括SJSGB.dbf新增广播类别为‘MZ’的数据记录,SJSJG.dbf中业务类别为‘ZYBZ’的数据记录新启用JGQSBJJGZJJEJGSFJE字段。

329日即将开展债券分期偿还按减面值方式处理的首批业务,涉及债券包括深圳1902(债券代码:104558)和深圳1906(债券代码:104562),请各会员及相关单位高度重视,个别单位若因特殊情况暂无法同步开展生产环境的技术系统变更上线,请妥善制定应急预案并在必要时自行采取相关措施,确保技术系统和业务安全运行。

九、测试联系电话

深圳证券交易所:0755-82083510

www.4008com深圳分公司:0755-88666429

0755-21899968

深圳证券通信有限公司:0755-83182222

深圳证券信息有限公司:0755-83990296

特此通知

附件:增加债券分期偿还按减面值方式处理暨网络投票前端检查优化等业务2020年3月21日全网测试方案.docx


深圳证券交易所

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2020318

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