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关于www.4008com开放式基金登记结算系统接口切换相关工作安排的通知
  • 发布时间:2019-12-27

www.4008com开放式基金登记结算系统各基金管理人、基金销售机构及互认基金总代理人:

为适应业务发展需要,支持基金管理人(以下简称管理人)、基金销售机构(以下简称销售机构)、互认基金总代理人(以下简称总代理人)反洗钱等业务数据交互,www.4008com修订并发布了《中央数据交换平台开放式基金业务数据交换协议(2.2版)》(以下简称销售机构接口,见本公司网站“开放式基金平台>基金中央数据交换平台”栏目,)、《www.4008com开放式基金登记结算系统管理人数据接口规范(1.2版)》(以下简称管理人接口,见本公司网站“开放式基金平台>业务资料>接口规范”栏目)。现对www.4008com开放式基金业务系统(以下简称www.4008comTA系统)数据接口切换升级工作安排如下:

一、切换时间安排

管理人接口、销售机构接口发布后,www.4008comTA系统各管理人、销售机构、总代理人应及时启动系统开发测试,保障按时完成接口切换升级。

(一)www.4008comTA系统新版接口测试与切换

www.4008comTA系统预计于管理人接口、销售机构接口发布2-3个月后开始接受参与人测试申请,将于开放测试2-3个月后,择机完成www.4008comTA系统端新版接口切换上线。

具体测试、切换时间安排www.4008com将另行通知。请各参与人密切关注www.4008com相关通知,同步推进相关系统开发、联网测试等工作。

(二)管理人及总代理人端接口版本切换

www.4008comTA系统完成新版本接口切换上线后,将组织开展各管理人和总代理人端接口版本切换工作。此项工作计划于1个月内全部完成。

管理人应当在不晚于管理人端接口切换日两个工作日前向www.4008com出具《管理人端接口版本切换申请单》(附件一)。自管理人端接口切换日起,www.4008comTA系统与该管理人端系统以新版(1.2版)管理人接口文件进行数据交互。

总代理人应当在总代理人端接口切换日两个工作日前向www.4008com出具《总代理人端接口版本切换申请单》(附件二)。自接口切换日起,www.4008comTA系统以新版(1.2版)管理人接口向该总代理人发送数据。

98TA和99TA均登记有产品的管理人和总代理人应当同日进行98TA和99TA接口切换。管理人和总代理人端完成接口版本切换后不可恢复为旧版(1.1版)接口。

(三)销售机构端接口版本切换

www.4008comTA系统全部管理人及总代理人完成接口切换后,将组织www.4008comTA系统各销售机构端接口版本切换工作。销售机构端接口版本切换计划于1个月内全部完成。

www.4008comTA系统首次接收到销售机构上传的新版(2.2版)接口01、03文件时,自动完成对该销售机构的接口版本切换。自该批次起,www.4008comTA系统与该销售机构以2.2版本的销售机构接口文件进行数据交互。

销售机构应当自切换日下一工作日起,按照www.4008com相关业务规则及相关参与人服务协议约定的基金账户类业务申请数据时点,按时、每批次发送个人、机构反洗钱信息(X1、X3文件)。某批次无反洗钱数据的应当发送空文件。对于销售机构切换日当日批次发送的X1、X3文件,www.4008comTA系统不予处理。

98TA和99TA均有代销产品的销售机构应当同日进行98TA和99TA切换,销售机构完成接口版本切换后不可恢复为旧版(2.1版)数据接口交互文件。

二、www.4008comTA系统接口切换日相关业务功能调整

自www.4008comTA系统接口切换日起,www.4008com将调整个人投资者可用于申请开立www.4008com开放式基金账户的证件类型、允许个人投资者将开户证件类型从身份证变更为其他www.4008com认可的证件类型、接受销售机构申请解除开户证件类型限制,并启用双边净额资金交收功能,启用销售机构T+1申赎提前回报与资金数据功能。具体调整内容如下:

(一)调整个人投资者可用于申请开立www.4008com开放式基金账户的证件类型

为进一步规范www.4008com基金账户业务,自www.4008comTA系统接口切换日起,www.4008com仅接受个人投资者使用第二代居民身份证、居民户口簿(证件号码应填写其上加载的公民身份证件编号)、港澳居民来往内地通行证、台湾居民来往大陆通行证、港澳台居民居住证、外国人永久居留证申请开立www.4008com开放式基金账户,不再接受投资者使用上述证件类型外的其他证件类型申请开立基金账户,或申请将已开立基金账户的证件类型变更为上述证件类型外的其他证件类型。对于存量使用上述证件类型外的其他证件类型开立的基金账户,仍可办理www.4008com开放式基金相关业务。相关销售机构应当采取有效措施,联系投资者核实并修改相关身份资料信息。

(二)允许个人投资者将开户证件类型从身份证变更为其他www.4008com认可的证件类型

自www.4008comTA系统接口切换日起,将允许个人投资者将开户证件类型从身份证变更为其他www.4008com认可的证件类型,相关业务按照关键信息修改相关业务规则办理。对于目前向www.4008com申报个人投资者开户业务时,证件类型仅允许使用身份证的销售机构,需先向www.4008com申请解除开户证件类型限制,再申报账户资料变更。

(三)销售机构可申请解除开户证件类型限制

对于目前向www.4008com申报个人投资者开户业务时,证件类型仅允许使用身份证的销售机构,在与www.4008com重新签署《基金业务参与人服务协议(基金销售机构类)》后,可申请放开开户证件类型限制(附件三)。放开限制后,销售机构申报账户类业务时,可以使用www.4008com允许使用的全部证件类型。

(四)启用双边净额资金交收功能

自www.4008comTA系统接口切换日起,收方账户、付方账户对应的参与人(管理人、销售机构或总代理人)均开通双边净额资金交收功能的,收方账户、付方账户间逐笔全额非担保指令将按一定规则轧差为双边净额指令组织交收。管理人、销售机构、总代理人可向www.4008com申请开通双边净额资金交收功能(附件四)。由于逐笔全额非担保指令轧差为双边净额指令后指令合并明细发送,这些指令明细会在管理人接口(1.2版)的58文件或销售机构接口(2.2版)的25文件中补足,建议管理人、销售机构、总代理人在完成接口切换后,再向www.4008com申请开通双边净额资金交收功能。

(五)启用销售机构T+1申赎提前回报与资金数据功能

自www.4008comTA系统接口切换日起,可按销售机构设置发送“T+1申赎提前回报与资金数据”。销售机构完成销售机构接口版本切换后,可向www.4008com申请开通销售机构T+1申赎提前回报与资金数据功能(附件五)。本次接口切换前www.4008com提供的按代理关系设置的“是否提前回报”功能仍然有效。

销售机构开通T+1申赎提前回报与资金数据功能后,每工作日早晨,www.4008comTA系统将该销售机构所有T+1申购、T+1赎回业务合并为一个04文件提前发送,同时将T+1申赎业务对应的25文件提前发送。每工作日中午,www.4008comTA系统向销售机构再次发送04文件、25文件,内容包括早上发送的T+1申赎业务的04文件、25文件数据。

三、关于参与人端数据接口切换期间部分业务处理的特别说明

管理人端、销售机构端接口版本切换期间,www.4008comTA系统与管理人、销售机构系统间交互及业务处理相关内容特别说明如下:

(一)净值与价格类字段扩长

自管理人端接口切换日起,管理人可按管理人接口(1.2版)字段长度赋值净值与价格类字段,www.4008comTA系统按管理人上传的净值精度进行交易申请处理。

考虑到旧版销售机构接口(2.1版)净值与价格类字段仅支持四位小数,销售机构接口版本切换前,www.4008comTA系统向销售机构发送净值与价格类字段时,超过四位小数的按四舍五入保留至四位小数处理。自销售机构端接口切换日起,www.4008comTA系统按新版销售机构接口(2.2版)向销售机构发送净值与价格类字段。

(二)注意费用类字段长度

自管理人端接口切换日起,管理人调整相关费用、管理人计提业绩报酬或给付业绩补偿时,可按管理人接口(1.2版)字段长度赋值。应注意的是,如果管理人计收费用或计提业绩报酬超过数值99,999,999.99,管理人应当提前与相关销售机构联系确认该销售机构已完成销售机构端新版接口切换,否则可能因销售机构旧版接口(2.1版)费用类字段长度不足而导致相应交易无法正常处理,由此引起的相关责任应由管理人自行承担。

(三)正确填写分红类型

自管理人端接口切换日起,管理人发起分红时,应在66文件填写分红类型,www.4008comTA系统会将管理人所填写的分红类型转发至相关销售机构。

www.4008comTA系统接口切换日后,管理人通过TA参数管理平台设置由www.4008comTA系统发起的分红参数时,如未设置分红类型,分红类型默认为“普通分红”。管理人可与www.4008com联系申请修改分红类型。

管理人应当注意,在销售机构端完成新版接口切换前,销售机构对分红类型值域的释义可能与管理人发起或设置分红类型时的释义有差异。

自销售机构端接口切换日起,销售机构应当按销售机构接口(2.2版)读取并向投资者展示分红类型,以便利投资者正确识别业务实质,正确完成后续税务处理等(如有)。

(四)强行赎回原因有条件转发

自管理人端接口切换日起,管理人发起强制赎回业务时可按新版管理人接口(1.2版)填写强行赎回原因,但在销售机构端完成新版接口切换前,www.4008comTA系统仍将按旧版销售机构接口(2.1版)数据字典约定的强行赎回原因转发销售机构,新版接口中的强行赎回原因“到期清盘”不转发该销售机构。

管理人接口修订内容详见接口文档“附录D修改记录”,销售机构接口修订内容详见接口文档“修订说明”,www.4008comTA系统对修订内容的技术处理详见www.4008com后续发布的相关技术说明文档。www.4008comTA系统各管理人、销售机构、总代理人应准确理解本次接口修订的内容,认真开展测试和相关准备工作,确保按时、平稳完成接口切换工作。

业务联系方式:

苑泽田:010-50938697;ztyuan@chinaclear.com.cn

赵亦清:010-50938782;yqzhao@chinaclear.com.cn

技术联系方式:

张得光:010-50938340;dgzhang@chinaclear.com.cn

康  鹏:010-50938605;pkang@chinaclear.com.cn

特此通知。

附件一:管理人端接口版本切换申请单.docx

附件二:总代理人端接口版本切换申请单.docx

附件三:基金销售机构关于取消开户证件类型限制申请单.docx

附件四:参与人开通双边净额资金交收功能申请单.docx

附件五:销售机构接收T+1申赎提前回报与资金数据申请单.docx



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2019年12月27日

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