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[深圳]关于www.4008com,云顶集团深圳分公司系统优化项目上线暨结算业务调整的通知
  • 发布时间:2015-03-19

各证券公司、托管行、基金公司、资管机构及相关市场参与人:

为更好地支持市场创新,提升结算系统服务市场参与人的能力和水平,增强结算系统灾备能力,www.4008com深圳分公司(以下简称“本公司”)结合近年来深圳证券市场的最新变化以及市场需求,配合深圳证券交易所第五版交易系统建设对结算系统进行了优化。目前各项工作已经完成,市场各方也已基本就绪,结算系统优化项目定于2015330日正式启用。

为便于结算参与人顺利开展业务,现将相关注意事项和业务变化通知如下:

一、系统优化开展情况

系统优化项目自20135月起启动,截至20153月,结算系统优化工作已经连续开展了22个月。在此期间,本公司通过多种渠道与各结算参与机构进行了充分的沟通,在优化方案和系统上线进度安排上充分征求市场意见。为保障系统优化项目顺利上线运行,本公司共进行了为期4个月的并行测试,组织市场进行了7轮仿真测试和4次全网测试,并对各结算参与机构进行了业务和技术培训,与各结算参与机构共同为系统优化项目上线做了充分、细致的准备。

本次结算系统优化工作得到了各结算参与机构的大力支持和配合,本公司在此一并致谢!

二、上线时间安排

2015328日(星期六)进行系统优化项目的上线,329日(星期日)组织市场进行通关测试,330日(星期一)新系统正式启用。

新系统上线之后1个月内为特保期。特保期内,本公司技术人员将加强结算数据核查,可能导致数据延迟发送。如参与人发现数据异常,请及时与本公司联系,联系方式见后。

三、接口规范

2015330日起,《www.4008com深圳分公司结算系统优化参与人技术系统变更指南(Ver1.0)》(以下简称“变更指南”)正式生效。原《深圳证券交易所数据接口规范》(Ver4.71)、《www.4008com深圳分公司结算参与人接口规范》(ver1.32)等接口规范中与变更指南冲突的部分,在变更指南启用之日起予以废止。变更指南可通过www.4008com网站下载,网址为:/zdjs/jstz/201503/5613a194c0394beaa0a58f5a3034957b.shtml

四、技术系统切换

请参见附件1《www.4008com深圳分公司结算系统优化项目上线技术系统切换指引》。

五、业务调整

(一)取消资金预记账

取消担保交收资金和部分非担保交收资金(新股申购和基金认购资金)在T日末预记账的做法,调整为在T+1日最终交收时点(1600)进行记账。T+11600前,以上预记账资金将不再记入结算参与人的结算备付金账户余额,但计入结算参与人T+1可提取资金额度。

取消对权益派发、派息、兑付等非交易资金的预记账,保留该部分资金在到账日日初记入结算备付金账户的做法。

以上资金记账结果在T+1日向结算参与人发送。

(二)延长资金划拨服务时间

结算参与人存入结算资金的截止时间由交易日1600延长到1700。需要注意的是,资金最终交收时点仍保持为16:00不变,结算参与人在1600-1700存入的资金不被用于当日交收。

结算参与人提取结算资金的截止时间由交易日1530延长到1630,同时允许结算参与人通过预约提款的方式提取当日交收所得资金。

(三)允许结算参与人开立非担保资金交收账户

结算参与人可选择向本公司申请开立非担保交收账户,用于除证券发行之外的非担保交收业务和资金代收付业务的交收。

非担保资金交收账户不设最低备付限额,开立非担保资金交收账户的结算参与人无需另行缴纳结算保证金。

(四)对跨境和跨市场ETF的现金申购采用RTGS结算

将跨境ETF现金申购的结算模式由当前的T+1日日末全额逐笔非担保交收调整为T日日间实时逐笔交收(RTGS),对跨市场ETF现金申购采用RTGS交收方式,结算参与人可在15:50之前通过D-COM进行勾单交收。

对于结算参与人T日日间未完成RTGS交收的份额和资金,本公司将在T日日末进行全额逐笔非担保交收。

(五)拓展指定不交收功能,增加指定资金用途功能

拓展现有托管类结算参与人指定不交收的业务范围,允许托管类结算参与人对除质押式报价回购及交易所场内新股申购和基金认购以外的非担保交收业务指定不交收。结算参与人可通过D-COM终端中的“指定不符合交收条件交易”功能提交指定不交收指令,原RTGS交收业务的指定不交收仍通过D-COM终端的“确定不交收”功能提交。

允许结算参与人将超过当日担保交收责任的资金,指定用于非担保交收业务的交收,但RTGS交收业务、质押式报价回购、交易所场内新股申购和基金认购、代收代付等业务除外。结算参与人可通过D-COM终端的“指定资金用途”功能提交指定资金用途指令。结算参与人指定用途的资金将在相应结算备付金账户可提款额度中实时扣减。

(六)增加关联交收的结算安排

增加客户和自有结算备付金账户关联交收的结算安排。当结算参与人客户结算备付金余额不足以完成当日担保交收责任时,本公司将结算参与人自有结算备付金账户完成当日交收责任后的多余资金用于客户业务的资金交收。

同时,允许开立非担保资金交收账户的结算参与人,向本公司申请设定现有结算备付金账户和非担保资金交收账户之间的关联交收关系,以在结算参与人非担保交收账户资金不足时,将现有结算备付金账户完成当日交收责任后的多余资金用于非担保业务的交收。

(七)允许ETF结算账户合并

基金托管人可使用托管人结算备付金账户进行所托管的除货币ETF外所有ETF申赎的资金交收。

基金托管人可向本公司申请,将所托管的、已经开立了ETF申赎结算备付金账户的全部ETF(货币ETF除外)合并清算,使用托管人的基金托管结算备付金账户完成交收。

基金托管人向本公司申请合并ETF清算的,须征得ETF管理人同意,并同时将全部ETF(货币ETF除外)进行合并清算,本公司不受理部分ETF合并清算的申请。

(八)调整了数据发送服务

股份结算信息库(SJSGF.DBF)不再包含ETF申赎结算数据、债券净价交易的应计利息、现金选择权结算数据等结算数据。此外,深交所新一代交易系统上线后,交易网关将不再进行结算数据分发,相关结算数据的发送通道为我公司D-COM系统。

通过托管人结算的机构需要收取上述结算数据的,请通过结算参与人机构管理平台提出数据抄送申请,并通过D-COM系统接收数据。其中尚未开通D-COM系统的,请在328日前尽快申请开通。

(九)调整了公司债和企业债分销的结算模式

将公司债和企业债分销的结算模式从当前的T日预记账、T+1日非担保交收,调整为T+1日日末全额逐笔非担保交收。

在公司债和企业债分销期间,本公司逐日发送当日债券分销清算数据和上一交易日债券分销的交收结果数据。

(十)丰富了D-COM的资金划转功能,调整和增加了相关资金额度揭示

D-COM 终端增加了股票质押式回购利息划转、利差划转、行权融资本金及利息、代扣税划转和其他资金划转等业务功能。同时,还根据新增业务需要增加了指定不符合交收条件交易和指定资金用途功能。

调整了D-COM终端实时揭示的结算备付金账户可提款额度、尚未支付金额等额度计算公式,在D-COM终端的资金余额查询结果中增加了结算备付金账户日间交收可用余额和账户资金交收状态的揭示。

六、注意事项

(一)本次系统优化项目上线的系统切换方式为一次性切换,新系统上线后,本公司将不再按照原数据接口提供结算数据。

(二)为确保系统上线首日稳定运行,本公司不提供上线前一交易日发生、应在上线首日交收的非担保业务勾单数据,结算参与人无法对该部分业务指定交收或指定资金用途。

(三)结算参与人须在327日完成质押式报价回购业务的资金交收责任,避免发生延迟交收。

(四)系统上线初期,本公司可视系统上线后的运行情况确定受理ETF结算账户合并和非担保结算备付金账户开立的业务办理时间。

结算参与人可通过《www.4008com深圳分公司证券资金结算业务指南》(20153月版,www.chinaclear.cn-法律规则-清算与交收-深圳市场),了解以上相关业务的具体变化及操作流程。

七、联系方式

新系统切换上线对市场各方技术系统的影响很大,请各单位务必高度重视,精心组织,做好系统切换上线工作,确保新系统平稳上线。如有问题,请及时与本公司联系。

业务联系电话:

业务联系方式详见本公司《www.4008com深圳分公司证券资金结算业务指南》(www.chinaclear.cn-法律规则-清算与交收-深圳市场)5.4

技术联系电话:

技术开发部咨询热线:0755-25946080

QQ群:91355646(深市结算技术交流群)

 

附件1:www.4008com深圳分公司结算系统优化项目上线技术系统切换指引

附件2:常见问题解答

特此通知。

 

www.4008com,云顶集团深圳分公司

二〇一五年三月十八日


附件1

www.4008com深圳分公司结算系统优化项目上线

技术系统切换指引

 

www.4008com深圳分公司将于2015330日正式启用优化升级改造之后的新系统。现将技术系统切换的有关事项说明如下:

一、    系统切换

(一)相关单位应制定好启用新系统的详细方案,做好各项准备工作,最迟于328日下午17:00之前完成系统的切换工作。在系统切换前,各单位应做好现有系统的备份并做好系统回退的应急预案。

(二)数据接口切换方式。由于结算系统的复杂性和技术资源的有限性,本公司结算系统数据接口不会新旧并行,而是直接切换到《www.4008com深圳分公司结算系统优化参与人技术系统变更指南(Ver1.0)》规定的新接口。

(三)数据接口变动概况。本公司登记结算系统优化项目整体分为两期进行,此次上线启用的为第一期项目,除SJSMXn.dbfSJSJG.dbfSJSZJ.dbfSJSQS.dbf有较大变动外,部分老接口基本保持不变并继续发送。SJSFX.dbfSJSDZ.dbfSJSTJ.dbf内容保持不变。SJSGF.dbf中的新股登记、权益分派、配股、可转债等重要业务数据仍将继续发送,但减少了ETF申赎结算数据、债券净价交易的应计利息、现金选择权结算数据等少量业务数据,改为通过新版的SJSMXn.dbfSJSJG.dbf发送。请相关参与机构根据《www.4008com深圳分公司结算系统优化参与人技术系统变更指南(Ver1.0)》仔细分析SJSGF.dbf部分业务数据减少带来的影响,如有影响,应通过加强运行监控、尽快升级系统等方式解决。

(四)数据发送渠道。本公司结算数据通过D-COM系统发送,另有部分结算数据仍将保持现有做法,继续通过交易网关(双向系统)同时发送。两个渠道的数据接口版本和文件结构相同,但双向系统的文件名不加4位日期。深交所第5版交易系统上线后,双向系统将停止发送结算数据,市场参与人需尽早转向使用D-COM系统发送的结算数据。未开通D-COM系统的市场参与人请向本公司结算业务部申请开通。请注意双向系统的数据抄送关系不会自动迁移到D-COM系统中,用户需重新申请D-COM数据抄送。

二、    D-COM系统切换

(一)D-COM发送的结算数据,缺省情况下只发送结算参与人(包括证券公司和托管人)。对于非结算参与人的管理人(包括证券公司资管部门、基金公司、资管机构等),如果需要通过D-COM接收结算数据,请尽快向我公司提出数据抄送申请,业务办理请联系本公司结算业务部。

(二)D-COM升级

用户须同时升级D-COM网关和D-COM终端软件,升级时可参考以下步骤:

1、          从深证通网站下载最新网关、终端软件和用户手册,下载方式为:

登陆深圳证券通信有限公司网站 http://www.ssscc.com.cn/main/index.shtml,点击www.4008com-->下载专区-->结算类通信系统-->综合结算平台(D-COM/IST),下载安装D-COM网关和终端软件。网关和终端版本日期:20150316

2、          备份生产系统网关CONFIG目录

3、          卸载原网关和终端软件

4、          安装新网关和终端软件

5、          网关D-COM服务器地址设置为以下两个IP

l  172.40.1.168(滨海)

l  172.60.1.168(深南)

6、          为组长和操作员重新授权(跨市场收款账户设置等)

7、          若发现用户、权限、资金账户等异常,可将备份好的CONFIG目录下的AuthCfg.datUserCfg.datSTCfg.dat覆盖到安装目录下。

三、    资金接口切换安排

(一)328日(星期六)1800后本公司将通过生产网发送新版资金余额信息库SJSYE.dbf,供有需要的参与人核对。请注意327日(星期五)旧版系统已经预记账的资金数据,在系统切换时资金余额不变,并作为新版系统启用首日(330日)的资金余额初始数据。

(二)B股资金的清算交收:

1325日的B股交易,将于327日通过旧版SJSZJ.dbf发送B股资金清算数据(即原试交收数据,ZJPZHM=-1),330日不再通过新版SJSZJ.dbf发送B股资金正式交收数据,请相关参与人注意妥善处理。对于旧版系统,B股试交收数据和正式交收数据的唯一区别在于正式交收数据提供了资金凭证号码。

2326日及之后的B股交易,将通过新接口发送清算数据和交收数据。例如,326日的B股交易,将于330日通过新版SJSQS.dbf发送B股资金清算数据(即试交收数据),331通过新版SJSZJ.dbf发送正式交收数据。

四、  全面检查系统和数据环境

各单位应仔细进行系统和数据环境的全面检查,确保系统处于下一交易日(2015330日)交易前的准备就绪状态。

五、  联系方式

l  系统切换日(328日、329日)现场联系电话:

www.4008com深圳分公司:0755-25987818(机房)

深证通咨询电话:0755-83182222转运行部

l  技术开发部技术咨询热线:0755-25946080

l  QQ群:91355646(深市结算技术交流群)

 

             www.4008com,云顶集团深圳分公司

二○一五年三月十八日


附件2:

常见问题解答

一、    Q:结算系统上线后,D-COM系统是否可不升级,继续使用现有版本?

A:不可以!本次优化涉及数据接口、终端程序、网关程序、主站服务器等一系列优化改造,用户必须同时升级D-COM网关和D-COM终端软件。

二、    Q:境外参与人已安装B-COM,需要升级为D-COM吗?各类别用户要如何升级?

A:不需要,境外用户的B-COM系统不需要升级。境内参与人、参与BH业务的境外证券公司,只要用D-COM网关和终端的,都需要升级。

三、    Q:我司安装的D-COM终端较多,能否自动升级?

A:本次D-COM系统升级,软件不是以更新包的方式发布的,不能自动升级,以后的版本会在此基础上自动升级。

四、    Q:生产中eKey突然失效怎么办?

A:eKey失效且无备用eKey时,可联系深证通临时设置为无eKey模式。

五、    Q:资金划拨设置中为什么找不到跨市场收款账户设置功能?

A:因跨市场收款账户为新增功能,操作员无此功能的操作权限,请管理员或组长为操作员授权。

六、    Q:资金划拨凭证复核时为什么看不到同事已录入的凭证?

A:凭证录入和复核,操作员须属于同一个组。组长可删除本组所有操作员录入的凭证,操作员只能修改或删除本人录入的凭证。

七、    Q:客户往自营资金划转时,账户有可提额度,为什么返回余额不足?

A:客户划自营时,划转金额超过了可划转额度的上限,例如佣金划转的上限额度为上一交易日成交金额的3/1000。具体详见《www.4008com深圳分公司证券资金结算业务指南》

八、    Q:为什么基金公司上传的GLRQS.DBF数据总是无效?

A:托管人合并结算账号后,基金管理人上传GLRQS.DBF要报合并后的结算账号。

九、    Q:管理员为组长授权已成功,为什么组长还是没有相应权限?

A:出现这个问题,可先把组长的权限清空,重新给组长授权。

十、    Q:进行跨市场资金划拨凭证录入时,收款账户下拉列表中不显示跨市场收款账户?

A:要先进行资金划转账户设置。另外,跨市场账户的维护操作员和凭证录入的操作员要属于同一个组。

 

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